股票融资开户 罕见,证券律所被罚
发布日期:2024-08-11 10:59 点击次数:81近日股票融资开户,河北证监局发布了对北京市中伦律师事务所及签字律师的处罚公告。在资本市场的中介机构中,监管对券商、会计师的处罚较为常见,但对证券律所的处罚则比较罕见。据悉,该律所在一北交所IPO项目中,存在法律意见书部分内容依据不充分;未按规定制作工作底稿;核查验证工作不规范等问题。“你所应强化风险控制制度执行股票融资开户,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高执业质量。”证监局称。(券中社)
近日股票融资开户,河北证监局发布了对北京市中伦律师事务所及签字律师的处罚公告。在资本市场的中介机构中,监管对券商、会计师的处罚较为常见,但对证券律所的处罚则比较罕见。据悉,该律所在一北交所IPO项目中,存在法律意见书部分内容依据不充分;未按规定制作工作底稿;核查验证工作不规范等问题。“你所应强化风险控制制度执行股票融资开户,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高执业质量。”证监局称。(券中社)